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      三方存管

      關于加強賬戶交易管理工作的通知

      更新時間:  2008-01-11  瀏覽次數: 13936   文字大。[大] [中] [小]

      關于加強賬戶交易管理工作的通知
         2007-8-17
         
         
         各會員單位:
         
         為貫徹落實中國證監會關于證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的監管要求,配合中國證券登記結算公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(以下簡稱《通知》)的組織實施,現就加強賬戶交易管理有關工作通知如下,請遵照執行。
         
         一、加強客戶服務,做好休眠賬戶激活管理工作
         
         1.會員應依據《通知》要求,在規定時間內做好休眠賬戶的篩選、另庫存放和單獨管理工作。自2007年10月8日起,本所將根據中國證券登記結算公司提交的休眠賬戶明細資料,對賬戶采取中止交易措施。
         
         2.會員應安排專人為投資者辦理休眠賬戶的查詢和激活業務。投資者申請激活休眠A股賬戶,可在原委托交易會員,也可在其他會員辦理。投資者申請激活休眠資金賬戶,需在原委托交易會員申請激活。
         
         3.投資者申請激活深市A股休眠賬戶的,會員應當提示投資者休眠賬戶在賬戶已經規范條件下,自申請日的次一交易日起正常使用。
         
         二、積極推動客戶不合格賬戶規范工作
         
         1.會員應當積極采取各種措施,推動客戶不合格賬戶的規范工作。會員可視不合格賬戶的具體情況,依據《通知》及相關規定,采取限制轉托管、限制存取款、限制買入證券、申報注銷等措施。
         
         會員為規范不合格賬戶采取上述限制措施的,應當提前提醒相關投資者。
         
         2.對逾期不合格A股賬戶,從2008年5月第一個交易日起,本所根據中國登記結算公司提供的賬戶明細資料,對賬戶采取中止交易措施。
         
         會員應當對這些不合格賬戶繼續進行規范,規范為合格賬戶的,可向中國登記結算公司提出申請。本所根據中國登記結算公司指令,在次一交易日恢復其交易功能。
         
         3.本所可根據需要,對會員規范不合格賬戶情況進行檢查,對疏于賬戶規范工作情節嚴重的,將視情況給予相應紀律處分,并通報中國證監會及當地證監局。
         
         三、加強不合格賬戶交易行為監督,積極配合本所的相關監管
         
         會員應當加強對不合格賬戶交易行為的監督,向客戶宣傳交易規則,如發現客戶不合格賬戶出現異常交易行為,應按規定立即采取制止措施,并及時向本所報告。
         
         本所在實時監控中發現不合格賬戶涉嫌違規交易的,將以監管函件的方式要求會員對相關賬戶采取限制交易等措施,會員應當積極給予配合,根據本所要求提交書面報告或有關資料,并立即執行限制措施,不得以任何理由拒絕、拖延。
         
         特此通知
         
         
         
         聯 系 人:張光毅 趙雪飛
         
         聯系電話:(0755)25918151,25918159
         
         電子郵件:xfzhao@szse.cn
         
         
         
         
         
         
         
         深圳證券交易所
         二○○七年八月十七日

       







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