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      三方存管

      紅塔證券股份有限公司客戶資金第三方存管賬戶清理公告

      更新時間:  2007-09-05  瀏覽次數: 14897   文字大。[大] [中] [小]

      紅塔證券股份有限公司

      客戶資金第三方存管賬戶清理公告

       

      根據《證券法》的有關規定,按照中國證監會及云南證監局實施客戶交易結算資金第三方存管的部署,紅塔證券股份有限公司(以下簡稱:紅塔證券)擬在近期實施客戶交易結算資金第三方存管。為此,紅塔證券根據中國證監會下發的《指導證券公司客戶交易結算資金第三方存管的內部工作指引(第1號)---賬戶清理》要求,正在進行新一輪的客戶賬戶清理工作,現將客戶賬戶清理中的相關事項公告如下:
         
      一、賬戶清理的范圍
          紅塔證券各營業部柜面交易系統內為客戶開立的所有經紀類人民幣資金賬戶,以及不合格賬戶涉及的證券賬戶。
         
      二、客戶賬戶的分類
          ()小額休眠賬戶
         
      客戶資金賬戶的資金余額在100元以內(含100元)、證券賬戶中無證券資產、三年無交易的稱為客戶交易結算資金小額休眠賬戶。
          (
      )合格賬戶
         
      原始開戶資料準確完整,柜臺系統信息齊全準確,開戶資料與柜臺交易系統客戶資料完全一致,客戶身份真實,資金投入真實,資產權屬關系清晰,資金賬戶與證券賬戶對應關系明確的賬戶。
         
      (三)不合格賬戶
          1
      、資料不規范:指賬戶關鍵信息,包括客戶姓名、證件類型、證件號碼(營業執照號碼)、資金賬戶信息、對應證券賬戶名稱或有效身份證件號碼不全或不準確的賬戶,包括開戶資料不齊全、柜臺交易系統與開戶資料不對應,但資金投入真實、資產權屬關系明確的賬戶。
          2
      、身份不對應:指資金賬戶名稱與對應證券賬戶名稱不一致,包括一個資金賬戶對應一個不同名稱證券賬戶,一個資金賬戶對應多個相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶。
          3
      、虛假身份:指以他人名義開立的賬戶,包括個人以他人或機構名義、機構以其他機構或個人名義開立的賬戶(依據有關規定開立的合法名義賬戶除外)。
          4
      、代理關系不規范:指代理開戶和代理操作,但授權代理手續不規范或代理要件不全,資產權屬狀況不清的賬戶。
          5
      、其他不合格賬戶。
         
      三、賬戶的分類處理
          凡在紅塔證券各營業部開立資金賬戶的客戶、特別是擁有小額休眠賬戶或不合格賬戶的客戶,請在本公告發布后一個月內,盡快與開戶營業部取得聯系,并前往營業部柜臺,通過核對、補充、更新和確認等方式進行賬戶規范;對公告后一個月仍未前來辦理相關手續的客戶,營業部將對其賬戶采取相關的處理或限制措施,包括但不限于:限制取款、限制轉托管和撤銷指定等,直至客戶本人到營業部辦理相關手續,不合格賬戶轉化為合格賬戶后,解除限制措施,恢復賬戶正常功能。合格賬戶將分期分批導入第三方存管系統。

      四、三方存管上線時間:

      紅塔證券將根據業務實施計劃,在近期陸續啟動中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行的客戶交易結算資金第三方存管,具體時間請留意紅塔證券相關公告。

      五、聯系方式:
          具體相關事宜請與紅塔證券當地營業部聯系,各營業部聯系電話:

      紅塔證券股份有限公司昆明青年路證券營業部   0871-3159198

      紅塔證券股份有限公司昆明春城路證券營業部   0871-3535852

      紅塔證券股份有限公司昆明南屏街證券營業部   0871-3180535

      紅塔證券股份有限公司昆明人民東路證券營業部 0871-3373108

      紅塔證券股份有限公司昆明環城南路證券營業部 0871-4168168

      紅塔證券股份有限公司楚雄鹿城北路證券營業部 0878-3399312

      紅塔證券股份有限公司下關建設路證券營業部   0872-2119698

      紅塔證券股份有限公司上海田林東路證券營業部 021-34140965

      紅塔證券股份有限公司上海驪山路證券營業部   021-56091145

      紅塔證券股份有限公司上海密云路證券營業部   021-65220779

      紅塔證券股份有限公司北京板井路證券營業部   010-88464659

      紅塔證券股份有限公司蘇州人民路證券營業部   0512-65156258

       

      特此公告。

                           紅塔證券股份有限公司

                            2007年 4 18







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