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      三方存管

      關于對剩余不合格賬戶實施另庫存放、中止交易的公告

      更新時間:  2008-04-01  瀏覽次數: 15148   文字大。[大] [中] [小]

      關于對剩余不合格賬戶實施另庫存放、中止交易的公告

      尊敬的投資者:

      為進一步規范賬戶管理、切實保護投資者的合法權益,紅塔證券股份有限公司(以下簡稱我公司)已多次在《中國證券報》等媒體上發布了賬戶規范公告,并通過我公司網站、各營業場所、網上交易系統行情登陸界面、電話委托系統等方式提醒投資者及時對所持有的不合格賬戶進行規范。根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(證監發[2007110號)、中國證券登記結算有限責任公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字[2007130號)、中國證券登記結算有限責任公司《不合格賬戶規范業務操作指引(第1號)》以及滬深證券交易所《關于加強賬戶交易管理工作的通知》等相關文件的規定和要求,我公司將對未按照要求及時辦理不合格賬戶規范手續的剩余不合格賬戶實施“另庫存放、中止交易”處理,現就相關事項再次公告如下:

      一、不合格賬戶的界定

      合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整,投資者身份真實,資產權屬關系清晰,證券賬戶與資金賬戶實名對應,符合賬戶相關管理規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等五類(不合格賬戶的詳細解釋,投資者可參見我公司其他公告或到開戶營業部查詢)。

      二、不合格賬戶的規范

      1、我公司鄭重提醒投資者關注自己的賬戶狀態,若您的賬戶屬于不合格賬戶,請立即與開戶營業部聯系并辦理賬戶規范手續;若您不確定自己的賬戶狀態,請盡快通過我公司提供的各種渠道進行查詢;已經規范的合格賬戶,請您同時辦理客戶交易結算資金第三方存管上線的簽約手續。

      2、辦理賬戶規范手續時,個人投資者須本人攜帶有效身份證件、證券賬戶卡原件及其它須提供的法律確權文書等資料;機構投資者須由授權代理人攜帶證券賬戶卡原件、營業執照、機構代碼證、法定代表人身份證明書、法定代表人有效身份證件、法定代表人授權委托書、代理人有效身份證件等資料辦理。

      3、賬戶存在身份不對應、身份虛假、代理關系不規范等權屬關系不清晰的投資者,須出具能證明賬戶資產權屬關系、資金投入情況、實際持有人和相關人身份等有效證明文件,涉及他人的須被涉及人到場證明并出具承諾書,或提供法律確權文書。

      三、不合格賬戶的規范措施

          根據中國證監會、中國證券登記結算有限責任公司相關文件精神,我公司已陸續對不合格賬戶采取了限制證券買入、限制撤銷指定、限制轉托管、限制非現場交易及限制自助委托等限制措施,直至賬戶規范合格并辦理客戶交易結算資金第三方存管的相關手續后,方能取消上述限制,恢復正常交易;對無法與投資者取得聯系或投資者不配合賬戶規范、證券余額為零的不合格A股證券賬戶通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統予以注銷;對無證券賬戶且資金余額為零的不合格資金賬戶通過柜臺系統予以注銷。

      四、剩余不合格賬戶 “另庫存放、中止交易”處理

      1、不合格賬戶“另庫存放、中止交易”是指將剩余不合格賬戶從我公司柜臺交易系統中移出,暫時停止全部業務功能,實施單獨存放管理,并將剩余不合格證券賬戶報送至中國證券登記結算有限責任公司作中止交易、另庫存放、集中存管處理。

      2、自2008年4月1日起,我公司將按照中國證監會、中國證券登記結算有限責任公司的要求,對剩余未規范的不合格賬戶,在柜臺系統中作“另庫存放、中止交易”處理。自20085月的第一個交易日起,中國證券登記結算有限責任公司將對剩余未規范的不合格證券賬戶作“另庫存放、中止交易”處理。

      五、不合格賬戶恢復交易流程

      1、2008430之前,投資者本人攜帶有效身份證明文件和證券賬戶卡原件,以及其他需提供的法律確權文書等到我公司開戶營業部進行賬戶規范的,經營業部審核無誤后,將投資者賬戶規范為合格賬戶或清空證券后通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統注銷證券賬戶。規范合格的賬戶,取消限制措施,恢復其交易功能。

      2、2008年51日至2008年731日,投資者本人攜帶有效身份證明文件和證券賬戶卡原件,以及其他需提供的法律確權文書等到我公司開戶營業部進行賬戶規范的,經營業部審核無誤后,向中國證券登記結算有限責任公司申報證券賬戶解凍,確認成功后,將投資者賬戶規范為合格賬戶或清空證券后通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統注銷證券賬戶。規范合格的賬戶,取消限制措施,恢復其交易功能。

      3、自2008年8月1日起,不合格賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶,應按照國家有關規定,履行法定程序,憑有效的法律文書等證明文件向我公司開戶營業部提出申請,經我公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持相關書面申請材料到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(地址:上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈)和深圳分公司(地址:深圳市深南中路1093號中信大廈)辦理。

      但有以下情形之一的,經我公司審核同意后,由我公司向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理解除登記結算系統中止交易、另庫存放的限制手續,投資者無需到登記公司辦理賬戶規范手續。登記公司審核后解除該賬戶在登記結算系統的限制措施并及時反饋我公司。我公司收到中國證券登記結算有限責任公司解除限制措施的反饋信息后,在柜臺系統解除該賬戶的限制措施并及時予以規范。

      1)因我公司過錯造成投資者資料不規范的。

      2)投資者不合格A股賬戶僅持有長期停牌股份、限售股份等證券的。

      3)中國證券登記結算公司認可的其他情形。

      六、注意事項

      1、根據相關規定,被實施另庫存放、中止交易的不合格賬戶,在規范為合格賬戶、恢復交易前將不能辦理證券交易、資金劃轉及撤銷指定交易和轉托管等業務。

      2、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規定和要求,投資者在辦理不合格賬戶規范、恢復交易手續后,不能即時使用該賬戶,在下一交易日方可正常使用。

      3、不合格賬戶申請恢復交易,必須簽署第三方存管協議,建立客戶交易結算資金第三方存管關系。

      4、賬戶規范工作是國家有關法律法規的明確要求,也是保護投資者權益的重要舉措,我公司提請投資者盡快前往開戶營業部辦理賬戶規范手續,由此給您帶來的不便,請您理解并給予支持、配合。我公司將盡力通過各種渠道向投資者傳達本公告內容,若投資者未按我公司公告要求及時辦理賬戶規范手續,由此引起的一切后果均由投資者自行承擔。

      七、感謝您對我公司工作的大力支持,我公司將一如既往地竭誠為您服務。有關賬戶規范的詳情請登陸我公司網站(www.hongtazq.com)查詢或咨詢開戶營業部。

      特此公告

                           紅塔證券股份有限公司

                             二00八年三月三十一日







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