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      三方存管

      不合格賬戶規范業務操作指引(第1號)

      更新時間:  2008-01-11  瀏覽次數: 15535   文字大。[大] [中] [小]

      1
         關于發布《不合格賬戶規范業務操作指引
         (第1 號)》的通知
         各證券公司:
         為了進一步做好不合格賬戶規范工作,根據中國證監會
         《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬
         戶規范工作的通知》(證監發[2007]110號)以及本公司《關
         于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字〔2007〕
         130 號)等有關文件的規定,本公司制定了《不合格賬戶規
         范業務操作指引(第1號)》,現予發布,請遵照執行。
         中國證券登記結算有限責任公司
         二00七年十一月二十二日
         2
         不合格賬戶規范業務操作
         指引(第1 號)
         為了進一步做好不合格賬戶規范工作,根據中國證監會
         《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬
         戶規范工作的通知》(證監發[2007]110 號)以及中國證券
         登記結算有限責任公司(以下簡稱本公司)《關于進一步規
         范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字〔2007〕130 號,
         以下簡稱《通知》)等有關文件的規定,制定本指引。
         一、不合格賬戶的分類
         1、《通知》規定的不合格A 股賬戶包括身份不對應、
         身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬
         戶等類型。如果同一不合格A股賬戶同時分屬兩個或兩個以
         上不合格賬戶類型,則按以下順序確定其歸屬的類型:身份
         不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范、其他。
         2、身份不對應的不合格A 股賬戶是指資金賬戶名稱、
         有效身份證件號與關聯的A股賬戶在登記結算系統中注冊的
         名稱、有效身份證件號不一致,包括一個資金賬戶對應一個
         不同名稱或有效身份證件號的A股賬戶,也包括一個資金賬
         戶對應多個不同名稱或有效身份證件號的A股賬戶。
         身份虛假的不合格A 股賬戶是指資金賬戶名稱、有效身
         份證件號雖然與關聯的A股賬戶在登記結算系統中注冊的名
         3
         稱、有效身份證件號一致,但A股賬戶實際控制人并非該賬
         戶在登記結算系統注冊資料中記載的持有人,包括機構以個
         人或其他機構名義、個人以他人或機構名義開立的A股賬戶。
         代理關系不規范的不合格A股賬戶是指投資者委托他人
         代為簽訂委托交易協議書或代為辦理證券交易、存取款等業
         務,但缺少有效授權委托書的A股賬戶。
         資料不規范的不合格A股賬戶是指證券公司根據其掌握
         的投資者資料可以確認投資者資金賬戶與A股賬戶為投資者
         本人使用,但是存在賬戶關鍵信息不全、不準確,或關鍵憑
         證缺失等不規范情形的A股賬戶。關鍵信息包括投資者名稱、
         證件類型、證件號碼,關鍵憑證包括有效身份證明文件復印
         件、證券賬戶卡復印件。
         其他不合格A股賬戶指上述四種不合格A股賬戶以外的
         不符合合格賬戶條件的A 股賬戶。
         二、不合格賬戶的規范
         1、對于身份不對應的不合格A 股賬戶,如果其中存在
         與資金賬戶實名對應的A 股賬戶,投資者可以保留,其余A
         股賬戶,如無余額應直接注銷,如有余額,應采取措施,督
         促投資者清空證券余額后予以注銷。
         對于因名稱、有效身份證件號碼填寫、錄入錯誤導致資
         金賬戶與關聯的A股賬戶資料不完全一致,但經身份確認證
         券公司能認定資金賬戶與關聯的A 股賬戶確屬同一投資者
         的,按賬戶注冊資料填寫錯誤的規定予以更正。
         4
         2、對于身份虛假的不合格A 股賬戶,如無余額應直接
         注銷,如有余額,應采取措施,督促投資者清空證券余額后
         予以注銷。
         3、對于代理關系不規范的不合格A 股賬戶,證券公司
         應督促投資者補齊授權委托書;不能補齊授權委托書的,證
         券公司應督促投資者解除代理關系。對于這類賬戶中,以代
         理為名,實質上屬于違規使用他人賬戶的,應按身份虛假的
         不合格A 股賬戶處理。
         4、對于資料不規范的不合格A 股賬戶,證券公司應督
         促投資者補齊資料,確保證券公司柜面系統記載的投資者資
         金賬戶信息、本公司登記結算系統中注冊的投資者A 股賬戶
         信息、以及投資者在該證券公司留存的紙面檔案資料中的關
         鍵信息一致。
         5、對于投資者證券賬戶資料中名稱、有效身份證件號
         碼因填寫、錄入錯誤等原因導致在登記結算系統中的注冊資
         料不規范的A股賬戶,應當按照本公司《關于證券賬戶注冊
         資料填寫錯誤變更的補充通知》的規定辦理賬戶注冊資料的
         修改。
         對于其中因原始憑證缺失等原因,原開戶代理機構(或
         承繼單位)不能出具確認賬戶注冊資料填寫錯誤確認書的,
         按以下流程辦理:由投資者提出變更注冊賬戶資料的申請,
         該賬戶現委托交易的證券公司從投資者檔案資料、資金來
         源、委托交易等方面進行審核,確認賬戶歸屬關系明確、確
         5
         屬賬戶注冊資料填寫錯誤的,由證券公司出具確屬賬戶注冊
         資料填寫錯誤的確認書(格式見附件1),經辦營業部負責
         人簽字并加蓋證券公司公章。如僅需修改姓名、有效身份證
         件號碼之一的,由證券公司直接通過本公司開戶系統辦理,
         確認書由證券公司存檔備查;如需同時修改姓名和有效身份
         證件號碼兩項內容的,證券公司需將確認書等相關材料寄送
         本公司辦理。
         對于歷史遺留的用軍官證、士兵證等證件開立的A股賬
         戶,以及因過去技術系統對生僻字的處理方式不同造成證券
         公司柜面系統記載的賬戶資料與登記結算系統注冊的賬戶
         資料不完全一致,投資者申請更改A 股賬戶注冊資料的,各
         證券公司參照上述證券賬戶注冊資料填寫錯誤的變更流程
         辦理。
         6、對于歷史遺留的用軍官證、士兵證等證件開立的A
         股賬戶,如沒有其他違規情況,不作為不合格賬戶處理。
         7、對于因技術系統對生僻字的處理方式不同,造成登
         記結算系統注冊的賬戶資料與證券公司柜面系統記載的賬
         戶資料以及投資者有效身份證件記載的名稱不完全一致的
         情況,經證券公司核實情況屬實,且沒有其他不合格情形的,
         不作為不合格賬戶處理。如果現有技術系統可以對生僻字進
         行處理,應進行變更,仍不能處理的,應在客戶檔案資料中
         加以說明。
         6
         8、對于投資者開立A 股賬戶后,身份由境內居民變更
         為境外居民等情形而不再具有《證券法》規定的開立A股賬
         戶資格的,證券公司應對該類賬戶作限制買入證券處理,要
         求投資者盡快清空證券并注銷A股賬戶。
         9、對于指定交易或證券托管在證券公司的無對應資金
         賬戶的A 股賬戶,如果沒有其他不合格情形的,不作為不合
         格賬戶處理。
         10、對于對應的A股賬戶已注銷、撤銷指定或轉托管到
         其他證券公司,而沒有辦理注銷資金賬戶手續等原因產生的
         純資金賬戶,由證券公司自行清理。
         11、在深圳市場如果發生在一家證券公司屬不合格A 股
         賬戶、在另一家證券公司屬合格A股賬戶情形的,各證券公
         司僅需根據自身管理的投資者賬戶情況進行不合格賬戶的
         甄別、報送、規范工作,無需考慮投資者賬戶在其他證券公
         司是否為合格賬戶。
         2008 年5月第一個交易日起,本公司會同深圳證券交易
         所對證券公司申報的未按期規范的剩余不合格A股賬戶,在
         該公司名下所有席位上作另庫存放、中止交易處理。如果該
         賬戶在其他證券公司處確屬合格賬戶,仍可正常使用。
         12、從2008 年8 月1 日起,不合格A 股賬戶持有人確
         認賬戶資產或申請使用賬戶,應按《通知》要求取得原證券
         公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持書面
         7
         申請材料到本公司辦理。但有以下情形之一的,證券公司審
         核同意后,向本公司申請辦理解除登記結算系統中止交易、
         另庫存放的限制手續,投資者無需再到本公司辦理賬戶規范
         手續。本公司審核后解除該賬戶在登記結算系統的限制措施
         并及時反饋申報的證券公司。證券公司收到本公司解除限制
         措施的反饋信息后,在其柜面系統解除該賬戶的限制措施并
         及時予以規范。
         (1)因證券公司過錯造成投資者資料不規范的,證券
         公司應向本公司提交造成投資者資料不規范的情況說明(格
         式見附件2)。
         (2)投資者不合格A 股賬戶僅持有長期停牌股份、限
         售股份等證券的,由證券公司向本公司提交相關情況說明
         (格式見附件2)。
         (3)本公司認可的其他情形。
         13、2008年5 月第一個交易日起,證券公司向本公司申
         請撤銷不合格賬戶另庫存放處理,以及2008 年8月1 日起,
         投資者到本公司臨柜辦理賬戶規范手續,按本公司上海、深
         圳分公司的業務操作流程辦理。
         14、各證券公司應按照監管部門的要求,加強客戶管理,
         提高客戶服務質量,完善賬戶日常管理制度,健全客戶檔案
         資料,確保委托交易協議書、風險揭示書、投資者聯系方式
         等各項重要基礎資料齊備,并妥善保管,不得違法泄露客戶
         信息。
         8
         三、不合格賬戶的注銷
         1、對于各證券公司認定的不合格A股賬戶,注銷時該A
         股賬戶須無證券余額,但無需考慮資金賬戶中是否有資金余
         額;注銷不合格資金賬戶時,投資者關聯的證券賬戶應當既
         沒有證券余額,而且該資金賬戶中也沒有資金余額。
         2、對于各證券公司認定的不合格A 股賬戶,證券公司
         應當采取措施督促投資者本人注銷,無法聯系投資者或投資
         者不配合的,證券公司應當主動辦理注銷手續。
         3、注銷A 股賬戶應當按要求通過本公司開戶系統完成。
         四、將合格賬戶誤作為不合格賬戶處理的糾正措施
         1、2008 年4 月30 日前,由于證券公司疏忽等原因將合
         格賬戶誤作不合格賬戶采取限制措施的,由證券公司在其柜
         面系統解除限制措施。
         2、2008 年5 月第一個交易日起,由于證券公司疏忽等
         原因將合格A股賬戶誤作不合格賬戶報送本公司并被采取另
         庫存放、中止交易措施的,證券公司營業部核查屬實后,向
         本公司申請恢復該賬戶的交易功能,并出具將合格賬戶誤作
         為不合格賬戶處理的情況說明(格式見附件3),注明聯系
         方式,由營業部負責人簽字并加蓋營業部公章后傳真至本公
         司,并同時向該證券公司總部報告。本公司審核后解除該賬
         戶在登記結算系統的限制措施,當日恢復交易并及時反饋申
         報的證券公司營業部。證券公司收到本公司解除限制措施的
         反饋信息后,在其柜面系統解除該賬戶的限制措施。
         3、證券公司由于疏忽等原因發生將合格A 股賬戶誤作
         9
         不合格賬戶注銷,證券公司核查屬實的,為投資者新開立一
         個A 股賬戶,開戶費用由證券公司承擔。
         4、深市A 股賬戶在一家證券公司屬于不合格賬戶被注
         銷,而影響賬戶持有人在另一家正常使用,證券公司核查屬
         實并向本公司申請,免費為投資者新開立一個A股賬戶。
         五、不合格賬戶數據報送
         1、各證券公司2007 年10月31日前向本公司報送的不
         合格A 股賬戶數據只做全市場不合格A 股賬戶統計排查之
         用,本公司不對上述不合格A股賬戶直接采取限制措施。部
         分證券公司未能在2007 年10 月31 日前完成全部不合格賬
         戶數據報送工作的,應當全面核查并在2007 年11 月30 日
         前向本公司申請補報。
         2、2008 年4月30 日前,各證券公司需按本公司上海、
         深圳分公司《關于休眠賬戶及不合格賬戶數據報送相關工作
         的業務操作指引》的要求另行報送作另庫存放、中止交易處
         理的剩余未按期規范的不合格A股賬戶數據,2008 年5 月第
         一個交易日后,本公司對各公司最后報送的剩余未按期規范
         的不合格A股賬戶采取另庫存放、中止交易措施。
         3、2008 年4 月30 日前,提前完成賬戶規范工作的證券
         公司,在將不合格A 股賬戶明細數據報送本公司及證監局并
         在其柜面系統作另庫存放、中止交易處理后,對這些賬戶繼
         續規范時,應將賬戶規范情況及時向本公司報送,確保2008
         10
         年5月第一個交易日本公司對未按期規范的不合格A股賬戶
         作另庫存放、中止交易處理的準確性。滬市數據報送格式見
         本公司上海分公司《關于休眠賬戶及不合格賬戶數據申報相
         關工作的業務操作指引》附件一“未規范不合格賬戶合規報
         送”(其中字段“LB”用于申報不合格類型,即01:身份不
         對應、02:身份虛假、03:代理關系不規范、04:資料不規
         范、05:其他);深市數據按照本公司深圳分公司《關于休
         眠賬戶及不合格賬戶數據申報相關工作的業務操作指引》
         “已注銷和已規范為合格賬戶的賬戶數據格式”報送(數據
         接口見該指引附件2,①、賬戶規范委托庫ZHGFWT.DBF)。
         4、對于各證券公司已向本公司報送作另庫存放的休眠A
         股賬戶,如屬不合格A股賬戶的,無需按不合格賬戶再次向
         本公司報送,但在投資者申請激活時必須先予以規范,只有
         規范為合格賬戶后才允許辦理激活手續。
         5、對于涉及司法凍結或風險處置的證券賬戶,如果屬
         于不合格A股賬戶的,在解除司法凍結或風險處置限制措施
         之后,再按要求進行規范。但這類不合格A股賬戶數據仍應
         于2007年11 月30 日以前向本公司報送。
         上述涉及司法凍結或風險處置的證券賬戶如果在2008
         年4 月30 日仍未解除限制,不納入證券公司向本公司報送
         的剩余未按期規范的不合格A股賬戶范圍。
         六、其他
         11
         1、本指引未作規定的,按本公司《關于進一步規范賬
         戶管理工作的通知》、本公司上海、深圳分公司《關于休眠
         賬戶及不合格賬戶數據申報相關工作的業務操作指引》以及
         本公司其他相關業務規則辦理。
         2、本指引自發布之日起實施。
         中國證券登記結算有限責任公司
         二零零七年十一月二十二日






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