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      三方存管

      關于進一步規范賬戶管理工作的通知

      更新時間:  2007-09-05  瀏覽次數: 13971   文字大。[大] [中] [小]

      關于進一步規范賬戶管理工作的通知

       

      各證券公司:

       

      根據《證券法》、《證券賬戶管理規則》的規定,按照中國證監會關于證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的監管要求,為配合客戶交易結算資金第三方存管的全面推進,現將賬戶規范工作有關事項通知如下:

       

      一、休眠賬戶另庫存放

      休眠賬戶是指證券賬戶余額為0、資金賬戶余額不超過100元且最近連續3年以上無交易的投資者A股賬戶及對應的資金賬戶(以下分別簡稱休眠A股賬戶和休眠資金賬戶)。對休眠賬戶實行另庫存放,即讓休眠賬戶暫時退出交易領域,實施單獨存放管理。休眠賬戶原則上以2007731為截止時點進行統計,各證券公司可結合各自第三方存管賬戶規范工作的實際情況確定所管理投資者賬戶中的休眠賬戶,并在規定期限內完成數據報送,實施另庫存放。中國證券登記結算公司(以下稱本公司)按統一時點對全市場休眠賬戶實施另庫存放。具體安排如下:

      1、各證券公司應制訂休眠賬戶另庫存放的工作方案,明確相關業務的實施程序、具體方式、時間安排以及休眠賬戶激活和恢復使用的業務流程等,以適當方式告知投資者。

      2、各證券公司應按照休眠賬戶標準,自行篩選出休眠A股賬戶和休眠資金賬戶,結合各公司實際情況和時間安排,在2007928前完成柜面交易系統休眠賬戶另庫存放、單獨管理工作。要按照證監會關于客戶交易結算資金第三方存管的要求,將休眠資金賬戶中的資金集中存放在銀行開設的客戶交易結算資金小額休眠賬戶下。

      3、各證券公司已在其柜面交易系統作另庫存放的滬市休眠A股賬戶明細數據,應按要求的格式和時間報送本公司;同時,各證券公司還需向本公司報送證券賬戶余額為0、但對應資金賬戶余額大于100元的深市A股賬戶明細數據。上述數據應于20079128日期間完成報送工作。

      4、2007108前,本公司匯總各證券公司報送的滬市休眠A股賬戶,加上最近連續3年以上無交易、證券賬戶余額為0的無指定交易滬市A股賬戶,形成全部滬市休眠A股賬戶,在登記結算系統中作另庫存放。

      2007108前,本公司按最近連續3年以上無交易、證券賬戶余額為0的條件篩選出深市A股賬戶,剔除其中證券公司報送的對應的資金賬戶余額大于100元的深市A股賬戶,形成全部深市休眠A股賬戶,在登記結算系統中作另庫存放。

      本公司將另庫存放的休眠A股賬戶數據分別發送給上海、深圳證券交易所作相應技術處理,2007108日起,休眠賬戶退出交易系統。

       

      二、休眠賬戶的激活

      投資者如需恢復使用休眠賬戶,可向證券公司申請辦理激活手續。具體流程如下:

      1、投資者可根據賬戶指定交易或原委托交易證券公司提供的賬戶查詢服務方式,查詢其A股賬戶與資金賬戶是否屬休眠賬戶并被另庫存放;也可以按現行證券賬戶查詢的規定和做法,持本人有效身份證明文件向任意證券公司申請查詢其A股賬戶是否在登記結算系統中被另庫存放。

      2、投資者申請激活滬市休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶,由賬戶指定交易的證券公司受理;激活無指定交易的休眠A股賬戶,可在任意證券公司辦理。

      投資者申請激活深市休眠A股賬戶,可以在原委托交易的證券公司辦理,也可以在其他證券公司辦理;激活休眠資金賬戶,由原委托交易的證券公司辦理。

      3、投資者申請激活休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶,應提供有效身份證明文件、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料。證券賬戶卡或資金賬戶卡丟失的,應按相關規定補辦賬戶卡后再辦理申請激活手續。

      證券公司應嚴格審核投資者申請材料,屬不合格賬戶的,待賬戶規范后方可激活。證券公司辦理投資者休眠賬戶激活手續,不得收取任何費用。

      4、2007108起,證券公司激活投資者休眠A股賬戶,應向本公司報送激活申請指令。本公司根據申請指令在登記結算系統中激活賬戶,并通知交易所作恢復交易權限處理,次一交易日該A股賬戶可正常使用。休眠A股賬戶指定交易或原委托交易的證券公司辦理休眠賬戶激活手續,應先在其柜面交易系統完成激活后,再向本公司報送激活申請指令。

      5、休眠賬戶激活時,證券公司應按照第三方存管的要求,指導、協助投資者辦理資金賬戶相關手續。

      6、持有休眠A股賬戶的投資者可以選擇不辦理激活手續,而在有開戶代理資格的證券公司申報注銷原休眠A股賬戶并申請開立一個新的A股賬戶。新開賬戶不收取開戶費。

       

      三、規范不合格賬戶

      合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整,投資者身份真實,資產權屬關系清晰,證券賬戶與資金賬戶實名對應,符合賬戶相關規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等類型。各證券公司要結合第三方存管方案和工作進度,采取切實有效的措施,依法、合規、平穩、及時地開展賬戶規范工作。具體要求如下:

      1、證券公司應按照證監會關于客戶交易結算資金第三方存管的安排以及本通知的要求,針對不同類型的不合格賬戶,完善相應的規范措施和業務操作流程。證券公司應將規范不合格賬戶的具體要求及時間安排向投資者公告,并采取多種方式主動提示投資者,要求不合格賬戶持有人按照證券公司不合格賬戶分類規范的相關規定及時辦理賬戶規范或注銷手續。

      2、各證券公司最遲于20071031前將待規范不合格A股賬戶明細數據報送本公司。證券公司還應將本通知發布前,在辦理第三方存管過程中已作撤銷指定或已在柜面交易系統注銷但未通過本公司開戶系統注銷的不合格A股賬戶明細數據一并報送本公司,本公司采取相應的監控措施。

      3、證券公司應結合實際情況,逐步對不合格賬戶采取限制轉托管(轉指定)、限制存取款、限制買入證券等控制措施,并明確各項措施的時間安排,每項具體措施實施前需提前公布并及時提醒投資者。

      4、對不合格A股賬戶中不能規范為合格賬戶的,證券公司在督促投資者清空證券后,應按照有關要求通過本公司開戶系統直接注銷該A股賬戶,對應的資金賬戶余額清付后同時在柜面交易系統中注銷。

      5、各證券公司須最遲于2008430前完成不合格賬戶規范工作,并將未按規定規范的不合格A股賬戶明細數據報送本公司,同時報當地證監局備案。從20085月第一個交易日起,各證券公司對仍未按規定規范的不合格賬戶,從其柜面交易系統中移出并中止交易,將對應資金賬戶中的資金集中存放在銀行開立的客戶交易結算資金中止交易賬戶下。

      20085月第一個交易日起,本公司對各證券公司報送的未按期規范的不合格A股賬戶作另庫存放、中止交易處理。證券公司可繼續對這些不合格賬戶進行規范。規范為合格賬戶的,經證券公司確認并向本公司申請,可撤銷賬戶另庫存放處理,恢復其交易功能。不能規范為合格賬戶的,清空證券后,予以注銷。

      200881日起,不合格賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶,應嚴格按照國家有關規定,履行法定程序,憑有效的法律文書等證明文件由原證券公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持書面申請材料到本公司辦理。

      6、各證券公司應根據自身實際情況,采取切實可行的措施,積極推進不合格賬戶的規范工作。2007121起,除有資產余額且一年以上無交易的不合格賬戶外,其余不合格賬戶均已按要求規范為合格賬戶或予以注銷的證券公司,可向本公司及當地證監局遞交提前完成賬戶規范工作的書面報告。經證監局確認后,證券公司可提前對剩余有資產余額且一年以上無交易的不合格賬戶,從其柜面交易系統中移出,作中止交易處理,并將不合格A股賬戶明細數據報送本公司及證監局。

      7、證券公司對透支賬戶、費用賬戶、內部管理賬戶等其他不合格賬戶,應分別采取措施,自行清理;對客戶委托理財賬戶,在委托理財債權債務結清后,應將其中的合格賬戶交還委托人,對不合格賬戶按要求一并進行規范。

      8、不合格賬戶涉及司法凍結的,證券公司應征求司法機關同意或解除凍結后再予以規范。

      9、自200711月起,各證券公司應按本公司業務操作指引要求將賬戶規范工作的完成情況及已注銷和已規范為合格賬戶的賬戶明細數據報送本公司。

       

      四、其他相關事項

      1、賬戶規范工作是全面推進客戶交易結算資金第三方存管的一項重要配套工作。鑒于各證券公司推進第三方存管的實際情況不同、進度不一,凡在第三方存管過程中已就賬戶規范工作做出具體安排并向投資者公告的,若相關措施符合本通知要求,可以不再公告、另作安排;相關規范措施及安排未達到本通知要求的,可采取補充公告等方式進一步補充完善。尚未啟動賬戶規范工作的證券公司,要按本通知要求作出安排并公告,盡快組織實施。到2008430,賬戶規范工作全面結束時,各證券公司應做到除休眠賬戶作另庫存放,剩余不合格賬戶作另庫存放、中止交易處理外,其余所有賬戶均為合格賬戶并滿足第三方存管要求。

      2、證券公司應高度重視賬戶規范工作,各公司第三方存管工作專門小組負責賬戶規范工作的統一部署與落實,要安排專人負責投資者業務咨詢、投訴處理工作,確保賬戶規范工作按要求如期完成。

      3、證券公司應嚴格監督審核投資者證券賬戶和資金賬戶的開立和使用,新開賬戶須嚴格符合合格賬戶的要求。證券公司應結合投資者服務工作,完善賬戶日常管理制度,加強賬戶管理工作的內部檢查,及時通過本公司開戶系統報送投資者證券賬戶注冊資料的更新信息。在做好對投資者名稱、身份證件號碼、聯系地址、聯系電話等重要信息的日常維護的基礎上,至少每三年對相關信息進行一次全面核實,并將核實情況如實報告本公司和當地證監局。各證券公司應加強賬戶日常管理,妥善保管投資者資料,不得違法泄露投資者信息。

      4、賬戶規范過程中,對于投資者因身份證件被冒用開戶的,證券公司應按本公司上海、深圳分公司相關業務操作指引的要求為投資者辦理冒開賬戶標注、新開賬戶等手續,不得無故拒絕。

      5、證券公司未按本通知要求完成賬戶規范工作、對投資者開立和使用不合格賬戶未盡審核責任、為投資者開立和使用不合格賬戶提供便利的,本公司將按賬戶管理的規定采取內部通報、公開譴責,直至暫停、取消開戶代理業務資格等處罰措施,同時報中國證監會。

      6、證券公司向本公司報送賬戶數據、休眠賬戶激活申請指令以及其他具體事項,按本公司上海、深圳分公司業務操作指引辦理。證券公司在執行本通知及本公司業務操作指引過程中,遇到問題及時與本公司聯系。

      7、為做好客戶交易結算資金第三方存管的賬戶規范工作,本公司將于近期舉辦賬戶規范業務培訓會,具體事項另行通知。

       

       

       

      聯系電話:

      公司總部:010-58598912

      上海分公司:021-58409746(業務)

      021-68870343(技術)

      深圳分公司:0755-25988880(業務)

      0755-25946080(技術)

       

       

      中國證券登記結算有限責任公司

      二○○七年八月十四日







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